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湖南证券业共议“投顾及投资咨询业务合规与发展”

来源:雷火电竞官网app下载 作者:雷火电竞在线下载    时间:2022-08-09 09:30:47


  (记者 甘红 通讯员 王兰兰)为积极组织实施湖南辖区打击“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”及相关“黑群”“黑APP”专项整治行动,帮助辖区证券经营机构、证券咨询机构深入了解投顾及投资咨询业务合规要求与未来发展趋势,在湖南证监局统一部署下,省证券业协会于2020年10月14日在长沙举办“投顾及投资咨询业务合规座谈会”。

  座谈会由湖南省证券业协会常务副会长兼秘书长刘丹岳主持,协会证券投资顾问委员会成员、部分证券经营机构负责人等近70人参加会议。

  湖南证监局机构一处四级调研员顾巍在座谈会上详细分析了证券投资咨询行业现状及发展方向。他从证券投资咨询行业现状、2019年集中整治情况、境外咨询机构业务开展分析、未来行业发展及监管方向等4个方面进行了阐述,并详细介绍了美国、日本、英国投资咨询行业发展情况。“传统证券投资顾问业务是目前证券投资咨询机构的主要业务收入来源,部分机构存在短期逐利,不当业务经营活动行为。”顾巍强调,证券经营机构应当真正树立起“合规创造价值”的基本理念,不断加强合规文化和合规体系建设,切实提升合规风控水平。

  在座谈交流环节,财信证券首席投资顾问杨孟华向大家介绍了“智能投顾在财富管理中的理论与运用分析”,并重点分享了中国智能投顾发展现状及趋势以及如何打造领先智能投顾业务。湖南金证投资咨询顾问有限公司董事长杨扬以“新时代投资顾问业务创新合规发展思路”为题带来分享,并重点介绍了他对投资咨询公司业务模式与管理重点的理解。盈亚证券投资咨询有限公司董事长黄磊分享了其对“智能投顾业务模式的探索”,他认为,证券投资咨询公司应以智能投资为核心,加大创新与技术研发,并逐步实现证券咨询业务的转型发展。

  座谈会最后,刘丹岳着重介绍了湖南辖区打击“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”及相关“黑群”“黑APP”专项整治行动的部署和要求。他表示,监管部门对相关黑色产业链重拳出击,开展为期三个多月的专项整治行动,希望各证券经营机构、证券咨询机构高度重视,将具体要求融入各业务环节,严厉打击此类以编造传播虚假信息或者误导性信息扰乱证券市场的行为。

  “在开展专项整治行动过程中,要多渠道、多形式提醒广大投资者提高防范意识,避免侥幸心理,以免遭受财产损失。”刘丹岳说道。

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